Особливості виконання вимог нових актів законодавства під час проведення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів – СПФМ
23.02
Зміни до Правил проведення фінансового моніторингу з 01.01.2012. Відмінності між поняттями "база персональних даних" та "ідентифікація, вивчення клієнта СПФМ".
Програмасемінару:
1.
Зміни до Правил проведення фінансового моніторингу з 01.01.2012, враховуючи:
-
зміни з 01.01.2012 р. законодавства з запобігання та протидії корупції та особливості вивчення фінансового стану клієнтів;
-
рішення Конституційного Суду України стосовно випадків правомірного збирання, зберігання, використання та поширення інформації про майновий стан особи без її згоди та стосовно режиму доступу до цієї інформації;
-
кримінальна відповідальність з 01.01.2012 р. за незаконне збирання, зберігання, поширення конфіденційної інформації про особу.
2.
Відмінності між поняттями база персональних даних, ідентифікація, вивчення клієнта СПФМ та стосовно правомірності ведення баз персональних даних про клієнтів СПФМ.
3.
Стосовно необхідності врахування СПФМ змін, внесених у Кримінальний кодекс України з 17.01.2012 р.
4.
Передбачені законодавством України особливості врахування СПФМ змісту Публічної заяви FATF від 28 жовтня 2011 року під час проведення фінансового моніторингу.
5.
Передумови призначення, вимоги до ділової репутації та професійної підготовки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та працівника, що тимчасово виконує обов`язки відповідального працівника.
6.
Стосовно передбачених законодавством розмежування повноважень з нагляду, проведення перевірок, застосування санкцій до СПФМ, складання протоколів про адміністративні правопорушення та стосовно умов одержання інформації та документів від СПФМ на запит: - органами Прокуратури; - підрозділами, підпорядкованими Міністерству внутрішніх справ України; - податковою міліцією та іншими підрозділами Державної податкової служби; - Держфінмоніторингом; - ДКЦБФР; - Службою безпеки України.
7.
Стосовно правового статусу листів, роз`яснень державних органів.
8.
Стосовно порядку та випадків, передбачених законодавством, надання інформації та документів на вимогу банку: - під час проведення ідентифікації клієнтів банком (перелік обов`язкових відомостей та порядок надання); - під час вивчення клієнтів банком та аналізу їх операцій (надання або розкриття змісту договорів тощо).
9.
Особливості, строки, періодичність класифікації клієнтів СПФМ за рівнями ризику, визначення ступеню ризику операцій, управління ризиками з урахуванням вимог чинного законодавства.
10.
Аналіз положень законодавства стосовно обов`язку виявляти фінансові операцій за ознакою ст. 15 Закону «здійснення розрахунку за фінансовою операцією у готівковій формі» при внесенні фізичною особою плати за цінні папери в банк у готівковій формі для зарахування на рахунок професійного учасника фондового ринку. Деталізований розгляд інших ознак фінансових операцій, які підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу (ст. 15 Закону), враховуючи норми та термінологію чинного законодавства.
11.
Строки та особливості виявлення, реєстрації фінансових операцій, що підлягають обов`язковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу, враховуючи різні вимоги чинного законодавства.
12.
Деталізований розгляд вимог законодавства стосовно захисту інформації при передачі в Держфінмоніторинг в електронній формі та особливостей застосування електронно-цифрового підпису.
13.
Вимоги до внутрішніх документів, порядок та строки їх поновлення. Детальний аналіз змін, які необхідно внести до внутрішніх документів СПФМ у січні - лютому 2012 р. Особливості застосування нормативно-правових актів, що набрали чинності, починаючи з 21.08.2010 до дати проведення семінару, та які поширюються на СПФМ, враховуючи види фінансових послуг, що ними надаються, порядок та строки виконання СПФМ цих вимог.
Більш повну інформацію Ви можете отримати за телефоном: (044) 247-57-89.
Час та місце проведення:
23 лютого, початок об 11.00
м. Київ, вул. Мечникова, 3 (ст.м. «Кловська»), АТ "Медінвестпроект", зал засідань
Учасникам семінару надається добірка матеріалів, канцелярське приладдя, обід та кава-пауза. Кількість учасників в групі не більше 40, що дозволяє кожному отримати відповіді на свої запитання. При наявності додаткових запитань за темою семінару прохання завчасно надіслати їх факсом або e-mail.
Оплата:
Вартість:
1249 грн. без ПДВ (єдиний 5% податок)
Реквізити до сплати:
п/р: 26007127649 в «Райффайзен Банк Аваль», м. Київ, МФО 380805, код 34938101 Отримувач: ТОВ КЦ «Бізнес-Гарант». Призначення платежу: "За консультаційні послуги згідно з рахунком-фактурою № 0223 від 01.02.12р." Договір, акт передачі послуг та рахунок-фактуру учасники отримають на семінарі.
Пожалуйста, заполните эту анкету и нажмите «Отправить». Поля, отмеченные специальным символом *, обязательны для заполнения. Консалтинговая компания «Бизнес-Гарант» гарантирует конфиденциальность предоставленных сведений. Вся контактная информация из заполненных анкет используется исключительно по назначению.
